【ターゲット】

  • 暴力団排除、詐欺的取引
  • その他問題取引

【ポイント】

例えば、グレーゾーンと違和感に注目します。

取引き・事業リスク関係

暴力団排除、詐欺的取引その他の問題取引き

コンサルティングのキーワード

キーワード 内 容
グレーゾーン シロかクロかの2者択一ではなく、グレーゾーンにも含んだ調査・分析または対策、取組み
説明責任 暴力団排除その他コンプライアンスに関する問題等を指摘する側が関心をもつ点(基準、手順)に注目した説明対策
安全性向上
(取引き条件)
取引きの安全性を高めるための措置として、財務諸表等のチェックポイント、契約にあたっての追加条項等のアドバイス
兆候 取引後に生じるおそれのある未払いその他の問題にかかる兆候(前兆)を分析

 

業務別のポイント

業務 主なポイント
研修
トレーニング
情報発信
  • 暴力団、反社会的勢力との問題を理由とする株主代表訴訟その他の問題(ケーススタディ)
  • 暴力団排除の実際問題
    ・暴力団等が会社側にアプローチするための手口と会社側のウィークポイント
  • グレーゾーン対策の必要性と説明責任
  • 暴力団排除、詐欺的取引き、コンプライアンス違反を察知するための着眼点
特記事項
  • 特別な提供先
    ・経済同友会
    ・大手総合商社、金融機関、IT企業
    ・医療法人、学校法人
  • ロールプレイングでも提供
制度構築
実践計画の策定
(規程・マニュアルの整備等)
  • 新規取引先・既存取引先のチェック・シート
  • 取引きの可否の判断基準(社内各階層別)
  • グレーゾーン対策マニュアル
リスク分析
  • 分析の対象
    ・取引先・出資先候補
    ・不動産
    ・個人
  • 指摘するリスク
    ・暴力団・反社会的勢力の属性・活動歴関係(いわゆる反社チェック)
    ・財務上の問題が生じるおそれ
    ・コンプライアンス違反等のおそれ
  • アドバイスする項目
    ・取引きの可否等を判断するための追加の確認項目
    ・取引き・契約条件
    ・説明責任を果たすためのポイント
特記事項
  • 特別な採用先
    ・電力会社
    ・不動産デベロッパー
実態調査
(監査、不正検査)
  • 社内体制の点検
    ・暴力団排除、与信にかかる既存の体制の点検
    ・既存の取引先等のスクリーニング
  • 容疑性のある取引の点検
特記事項
  • 特別な採用先
    ・外資系金融機関
緊急事案対処
  • コンサルタントとのホットラインの設定
    ・電話、メールにより口頭または文書等をもってのアドバイス
  • コンサルタントの現場支援
    ・対応に先立つロールプレイング、対応時の同席、その他
特記事項
  • 特別な採用先
    ・不動産の開発の住民説明会
顧問等の業務
  • 与えられた権限と情報をもって上記の業務、アドバイザリー等をクライアントの立場で行います。